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多选题
下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的有( )
A、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C、私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D、侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
参考答案
A、B
文字解析
“私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券”，“侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券”都属于管理风险，而不是合规风险。
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证券经纪业务营销的主要内容包括( )
A、客户招揽
B、产品及服务销售
C、产品开发及推广
D、客户服务
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证券经纪业务营销的客户招揽包括以下那几项内容( )
A、目标市场与营销渠道选择
B、客户关系建立
C、客户促成
D、产品促成
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证券经纪业务营销的客户招揽包括以下那几项内容( )
A、目标市场与营销渠道选择
B、客户关系建立
C、客户促成
D、产品促成
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证券经纪业务营销的关键环节是( )
A、客户服务
B、产品及销售服务
C、客户关系建立
D、客户促成
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