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多选题

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施( )

A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施
B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

参考答案

参考答案

A、B、C

文字解析

不包括“限制转让财产或在财产上设定其他权利”。

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