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根据《证券法》第二百二十条规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
证券市场的监管自律体系包括( )。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金公司
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.行业协会
下列对法的概念描述,正确的是()。
①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
④法以保障和约束为内容
法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是()。
①我国公民
②在我国境内的外国人
③组织
④国家
按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法,正确的是()。
①程序法律关系是第一性法律关系
②实体法律关系是第二性法律关系
③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系
④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
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