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筛选结果
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期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间可以是( )。
A、1个月
B、40天
C、3个月
D、120天
期货法律法规
期货公司对投资进行金融基金开户测试后,( )应当在测试试卷上签字。
A、期货公司总经理
B、客户开发人员
C、投资者
D、开户知识测试人员
期货法律法规
期货公司会员应当按照( )的要求,建立健全相关工作制度。
A、中国证券监督管理委员会的有关规定
B、交易所的有关规定
C、金融期货投资者适当性制度操作指引
D、刑法
期货法律法规
期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
A、责令整改
B、调整或者取消会员资格等处理措施
C、暂停受理申请开立新的交易编码
D、通报批评
期货法律法规
期货公司会员违反投资者适当性制度的,情节严重的,交易所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、人民法院
D、中金所理事会
期货法律法规
对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。
A、可能存在违反投资者适当性制度行为
B、存在违反投资者适当性制度行为
C、不存在违反投资者适当性制度行为
D、遵守投资者适当性制度行为
期货法律法规
投资者通过正当途径维护自身合法权益时,应( )。
A、不得侵害国家利益
B、不得侵害集体利益
C、不得扰乱社会公共秩序
D、可以牺牲集体利益
期货法律法规
期货公司会员应当建立客户资料档案,除( )外,应当为客户保密。
A、依法接受调查
B、其他客户需要查看
C、依法接受检查
D、期货公司总经理需要查看
期货法律法规
期货公司会员应当督促客户遵守( )。
A、交易所业务规则
B、与金融期货交易相关的法律
C、与金融期货交易相关的行政法规
D、公司章程
期货法律法规
期货公司会员的下列做法正确的是( )。
A、测试投资者的金融期货基础知识
B、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C、认真审核投资者开户申请材料
D、严格验证投资者资金
期货法律法规
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