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多选题
( )属于不当行为,可能侵犯客户隐私。
A、未到保存期限,遗失毁坏记载客户信息的挂失申请书、交费凭证
B、从业人员经客户许可,将客户信息泄露给证券公司保险机构
C、把办理理财业务时了解到的客户购房需求信息透露给相关房地产公司
D、不向同事打听与己无关的交易记录和客户隐私
E、妥善保管交易信息档案,离职后仍不得违反原机构的相关规定
参考答案
A、C
文字解析
"信息保密"原则要求,银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间及离职后,均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,不得透露任何客户资料和交易信息。因此AC两项的做法不恰当。
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下列因素中,属于影响封闭型基金价格波动基本因素的是( )
A、基金资产净值
B、基金市场供求关系
C、股票市场走势
D、政府有关基金政策
E、封闭期长短
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关于公私募发行利弊的比较,下列说法正确的是( )
A、公募发行不必向证券管理机关办理申报,而私募必须申报
B、私募节省发行费用,而公募必须支付承销费用
C、二者都不必向社会公布发行者内部财务状况等信息
D、私募发行不利于提高知名度
E、公募发行可以提高发行者的知名度和信用度
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