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下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是( )
A、确保自营业务与竞技、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
C、自营业务的帐户管理、资金清算、会计核算中、后台智能应当由独立的部门和岗位负责
D、应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制
参考答案
A、B、C、D
文字解析
确保自营业务与竞技、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立,自营业务的帐户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责,以应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制。
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