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多选题

证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括( )

  • A、将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
  • B、建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使
  • C、保管、交接等流程C建立健全营业场所安全保障机制
  • D、证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
参考答案 参考答案
A、B、C、D
文字解析
证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括:1.证券公司应当将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动2.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等流程。3.建立健全营业场所安全保障机制4.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。4.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日6.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。
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