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多选题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C、接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
参考答案
A、B、C
文字解析
考查证券经纪人违法规定的相关内容。
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