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单选题 不得注册为投资主办人的情形有( )
不得注册为投资主办人的情形有( )
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
参考答案D
文字解析
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定,有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。
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