禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
1.违背客户的委托为其买卖证券;
2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
证券市场的监管自律体系包括( )。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金公司
Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.行业协会
下列对法的概念描述,正确的是()。
①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
④法以保障和约束为内容
法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是()。
①我国公民
②在我国境内的外国人
③组织
④国家
按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法,正确的是()。
①程序法律关系是第一性法律关系
②实体法律关系是第二性法律关系
③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系
④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。
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