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单选题

下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。
Ⅰ.中国证监会规定的其他情形
Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为
Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患
Ⅳ.基金公司销售人员离职

  • A、Ⅰ
  • B、Ⅰ、Ⅱ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案 参考答案
C
文字解析
知识点:理解合规管理相关部门的合规责任;

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:

(1)基金及公司发生违法违规行为。

(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。

(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。

(4)中国证监会规定的其他情形。

对上述情形,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。


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