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多选题

期货公司或其营业部有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条的规定,采取相应的监管措施。

  • A、公司治理不健全或者未有效执行,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况,可能影响期货公司持续经营
  • B、期货经纪业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全
  • C、期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害其他期货公司或者客户的合法权益
  • D、不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户,资产安全
参考答案 参考答案
A、B、C、D
文字解析
《期货公司管理办法》第88条。
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