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筛选结果
Screening Results
合规管理部门的独立性包含的要素有()。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地位
Ⅱ.有一名负责合规公司高管
Ⅲ.合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突
Ⅳ.合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为,符合下列()规定。
Ⅰ.法律、法规、规章及其他规范性文件
Ⅱ.行业规范和自律规则
Ⅲ.公司内部规章制度
Ⅳ.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
基金管理人的合规管理是指下列()行为。
Ⅰ.制定和执行合规管理制度
Ⅱ.建立合规管理机制
Ⅲ.培育合规文化
Ⅳ.防范合规风险
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金法律法规
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户()受到相关处罚和损失的风险。
A、非法挪用资金
B、非法截留资金
C、非法转移资金
D、以上都是
基金法律法规
规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中()的主要管理措施。
A、投资合规性风险
B、反洗钱合规性风险
C、销售合规性风险
D、信息披露合规性风险
基金法律法规
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反规定()受到处罚和声誉损失的风险。
A、A:对基金投资者形成误导
B、B:对基金行业造成不良声誉
C、C:对资本市场造成系统风险
D、D:A和B
基金法律法规
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为()。
A、投资合规风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
基金法律法规
投资合规性风险是指基金管理人()违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、投资业务人员
B、经理层
C、董事
D、股东
基金法律法规
下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中.错误的是()。
A、市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
B、该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
C、该行为属于个人道德风险,责任仅由个人承担
D、缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
基金法律法规
道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于()的行为导致的风险。
A、基金公司
B、基金行业
C、基金公司和基金行业
D、基金员工
基金法律法规
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