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筛选结果
Screening Results
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
A、全程、静态
B、全程、动态
C、重点、静态
D、重点、动态
基金法律法规
基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。
A、按照相关规定.正常交易
B、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
C、通过单独或者合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
D、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量
基金法律法规
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括()。
A、建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B、发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
C、公司章程或者董事会确定的其他要求
D、以上都是
基金法律法规
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。
A、总经理
B、股东会
C、董事会
D、董事长
基金法律法规
督察长应该定期或不定期地向()报告工作情况。
A、全体董事
B、总经理
C、全体监事
D、合规管理部门
基金法律法规
对基金公司合规运营承担主体责任的是()。
A、股东会
B、董事会
C、经理层
D、督察长
基金法律法规
()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资者的合法权益。
A、监事会
B、董事会
C、总经理
D、督察长
基金法律法规
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是()履行的职责。
A、督察长
B、总经理
C、中国证监会
D、董事会
基金法律法规
监事会每年至少召开()会议,其决议至少须经()以上监事投票通过。
A、一次:30%
B、一次:50%
C、两次:30%
D、两次:50%
基金法律法规
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
A、董事会
B、业务部门
C、管理层
D、监事会
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