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筛选结果 Screening Results对于（ ），金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。
A、联合国安理会决议所列举的恐怖分子或恐怖组织B、中国人民银行指定的关注名单上的人员或组织C、外国政要D、高风险客户或者高风险账户持有人初级银行管理客户身份识别是指（ ）。
A、金融机构在与客户建立业务关系时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件B、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件C、金融机构确认客户的真实身份，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等D、金融机构在与客户建立业务关系或与其进行规定金额以上的一次性交易时，核对客户有效身份证件或身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或身份证明文件的复印件或影印件初级银行管理金融机构负责反洗钱工作的应当是（ ）。
A、设立专门机构B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构C、指定专人D、设立反洗钱专门机构或者指定专人初级银行管理中国人民银行会同银监会、证监会和保监会制定的反洗钱规章是（ ）。
A、《金融机构反洗钱规定》B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》D、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》初级银行管理根据我国监管机构的要求，商业银行可以选择的计量操作风险资本的方法不包括（ ）。
A、高级计量法B、标准法C、基本指标法D、内部评级法初级银行管理银行从业人员应（ ），不得利用内幕信息谋取个人利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。
A、规范操作B、自觉抵制内幕交易C、遵循公平竞争原则D、遵守相关法律法规初级银行管理银行业消费者投诉分类有（ ）。
A、一般性投诉和重大投诉B、普通投诉和重要投诉C、普通投诉和一般性投诉D、重大投诉和普通投诉初级银行管理以下说法中，正确的有（ ）。
A、违约概率即通常所称的违约损失的概率B、违约概率和违约频率不是同一个概念C、违约概率和违约频率通常情况下是不相等的D、违约频率是分析模型做出的事前预测E、违约频率可作为内部评级的直接依据初级银行管理下列关于贷款组合信用风险的说法中，正确的是（ ）。
A、贷款组合的总体风险通常小于单笔贷款信用风险的简单加总B、将信贷资产分散于相关性较小的行业或地区的借款人，有助于降低商业银行资产组合的总体风险C、将信贷资产分散于负相关的行业或地区的借款人，有助于降低商业银行资产组合的总体风险D、相对于单笔贷款业务，贷款组合信用风险识别中应更多地关注系统性风险因素E、贷款组合的单笔贷款之间通常存在一定程度的相关性初级银行管理以下关于缺口分析的正确陈述有（ ）。
A、当处于负债敏感型缺口时，市场利率上升导致银行净利息收入上升B、当处于负债敏感型缺口时，市场利率上升导致银行净利息收入下降C、当处于资产敏感型缺口时，市场利率下降导致银行净利息收入下降D、当处于资产敏感型缺口时，市场利率下降导致银行净利息收入上升E、当处于资产敏感型缺口时，市场利率上升导致银行净利息收入上升初级银行管理
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