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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。
A、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的,应予立案追诉
B、擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的,不予立案追诉
C、擅自运用客户资金数额未达到30万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉
D、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的,应予立案追诉
证券市场基本法律法规
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有()。
A、证券交易所的从业人员
B、期货经纪公司的从业人员
C、期货业协会的工作人员
D、基金管理公司的从业人员
证券市场基本法律法规
按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
A、10;5;10
B、20;6;15
C、30;3;10
D、40;5;20
证券市场基本法律法规
所谓操纵市场,是指机构或个人利用其( )等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。
A、资金、信息
B、市场
C、价格
D、股票
证券市场基本法律法规
( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A、非法集资类犯罪
B、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C、欺诈发行股票、债券罪
D、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
证券市场基本法律法规
下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B、证券交易成交额累计在50万元以上的
C、获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D、多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
证券市场基本法律法规
( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
A、背信运用受托财产罪
B、操纵证券、期货市场罪
C、非法集资类犯罪
D、利用未公开信息交易罪
证券市场基本法律法规
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌()情形的,应予立案追诉。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
证券市场基本法律法规
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易行为,涉嫌()情形之一的,应予立案追诉。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A、①②
B、①③
C、②③
D、③④
证券市场基本法律法规
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()%以上,且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()%以上的,应予立案追诉。
①10
②20
③30
④40
A、①④②
B、③①②
C、②④①
D、③②③
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