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筛选结果
Screening Results
深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管,具体措施包括( )。
Ⅰ 向中国证监会报告有关违法违规行为
Ⅱ 向公司发出各种通知和函件
Ⅲ 要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
Ⅳ 约见相关人员
Ⅴ 对相关当事人证券账户采取限制交易措施
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
投资银行业务(保荐代表人)
对不符合发行条件的发行人的处罚,正确的有( )。
Ⅰ 已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ 已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款
Ⅲ 以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ 以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
Ⅴ 只处罚单位,不处罚个人
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
投资银行业务(保荐代表人)
禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。
Ⅰ 违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
Ⅴ 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
投资银行业务(保荐代表人)
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有( )。
Ⅰ 通知出境管理机关依法阻止其出境
Ⅱ 国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格
Ⅲ 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
Ⅳ 责令证券公司更换相关人员
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资银行业务(保荐代表人)
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。
Ⅰ 对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,予以封存
Ⅱ 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ 对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封
Ⅳ 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资银行业务(保荐代表人)
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。
Ⅰ 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准
Ⅱ 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ 证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人
Ⅳ 证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
A、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
投资银行业务(保荐代表人)
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法中,正确的是( )。
Ⅰ 发行人应当承担赔偿责任
Ⅱ 除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任
Ⅲ 除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任
Ⅳ 除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任
A、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资银行业务(保荐代表人)
关于虚假陈述的责任承担方式,下列说法正确的是( )。
Ⅰ 保荐机构业务负责人承担连带责任
Ⅱ 控股股东有过错的,应承担责任
Ⅲ 发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任
Ⅳ 发行人应承担责任
Ⅴ 主承销商不管有没有过错,应承担连带责任
A、I
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
投资银行业务(保荐代表人)
招股说明书存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,以下主体承担责任的说法正确的有( )。
Ⅰ 发行人承担赔偿责任
Ⅱ 发行人董监高承担连带赔偿责任,可以证明自己无过错的除外
Ⅲ 保荐机构承担连带赔偿责任,能够证明自己无过错的除外
Ⅳ 实际控制人有过错的,承担连带赔偿责任
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
投资银行业务(保荐代表人)
甲公司股票发行申请经核准后,以下情形表述正确的有( )。
Ⅰ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动
Ⅱ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,应立即报告中国证监会,在中国证监会作出撤销核准决定前,可以继续销售
Ⅲ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销发行核准决定,停止发行
Ⅳ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序,已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
投资银行业务(保荐代表人)
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