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筛选结果 Screening Results违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。
A、民事赔偿B、刑事C、行政处罚D、缴纳罚款证券市场基本法律法规董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（ ）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A、紧密B、直接因果C、隶属D、间接因果证券市场基本法律法规下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。
A、犯罪主体包括自然人和单位B、犯罪主体是法人C、犯罪主观方面是故意D、犯罪客体是国家金融管理秩序证券市场基本法律法规按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。
①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款
③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A、②④B、②③C、①③D、①②证券市场基本法律法规非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
Ⅰ．股票 Ⅱ．债券
Ⅲ．投资基金证券 Ⅳ．彩票A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ证券市场基本法律法规根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款
Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ证券市场基本法律法规涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。
Ⅰ．《中华人民共和国公司法》
Ⅱ．《中华人民共和国证券法》
Ⅲ．《中华人民共和国刑法》
Ⅳ．《中华人民共和国劳动合同法》A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ证券市场基本法律法规金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
A、2B、5C、7D、10证券市场基本法律法规下列说法中正确的是（）
A、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等B、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案C、中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展D、私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告证券市场基本法律法规证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A、一个月B、一季度C、半年D、一年证券市场基本法律法规
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